又坏又菜！沪上基金经理连续4年老鼠仓，私募、公募无缝衔接

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　　活久见！

　　短短2年4个月，2次收到上海证监局的行政处罚决定！

　　2次行政处罚，均指向老鼠仓！2次趋同交易控制使用的账户，均是王某证券账户！

　　就在罚单披露前，违法者连续两次跳槽，并先后在私募、公募独立管理基金产品！

　　如果不幸买了这位基金经理管理的产品，只是想说一句：点背的时候，喝口凉水都塞牙！

　　事情是这样的：

　　2024年3月27日，上海证监局发布行政处罚决定书，乐某在上海贝某投资管理有限公司（以下简称上海贝某）任职期间，担任贝某乐享一号私募投资基金投资经理，以及长安贝某精选2号分级资产管理计划的投资策略顾问，实际进行投资决策。

　　在任职期间，乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易。乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元，趋同买入盈利为16.22万元；王某证券账户趋同买入金额863.69万元，趋同买入盈利为13.85万元。两个证券账户盈利合计30.07万元。

　　上海证监局认为，乐某违法行为构成利用未公开信息交易。依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，对乐某责令改正，没收违法所得300,673.37元，并处以300,673.37元罚款。

　　上述行政处罚决定透露了几个细节：

　　1、乐某，男，197X年X月出生，住址：上海市黄浦区。

　　2、在2016年5月至2017年12月，在上海贝某担任贝某乐享一号的的投资经理。

　　无独有偶，2021年12月16日，上海证监局就发过针对“乐某”的政处罚决定书。

　　根据上海证监局披露，当事人为乐某，男，197X年3月出生，住址：上海市浦东新区。

　　上海证监局指出，2013年7月4日至2016年4月29日期间，乐某在上投摩根任职，担任中国优势等五只公募基金的基金经理助理，和成长动力等三只公募基金的基金经理。

　　在任职期间内，乐某利用因职务便利，获取基金未公开信息，实际控制使用在华泰证券(601688)上海浦东新区福山路证券营业部开立的王某证券账户，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计5,481.98万元，趋同获利金额合计165.37万元。

　　根据以上两则行政处罚决定书推断，上海贝某指向上海贝溢投资管理有限公司。

　　乐某指向了乐琪。

　　可见其基金经理档案，而2021年12月的这份行政处罚中透露的基金公司、管理的基金产品均与乐琪经历相符。

　　注意时间节点。乐琪的头一次老鼠仓操作是在2013年7月4日至2016年4月29日在上投摩根工作期间，而第二次“老鼠仓”事发时间则为2016年5月至2017年12月。可谓前后无缝衔接！而所用的账户均为王某证券账户，但是否为同一人账户，则不得而知。

　　更令人咋舌的是，在2017年12月之后，乐琪便离开上海贝溢投资，在2018年3月加入兴银基金，4月便开始独立管理产品，担任兴银大健康基金经理。

　　纵观乐琪管理过的基金，其任职天数均为1年出头，而任职回报方面，除了摩根健康品质生活混合A、摩根成长动力混合A任职回报为正之外，其余两只产品任职回报均为负。而且，在任兴银大健康基金经理期间，其任职回报仅为-22.12%。

　　在加入兴银基金一年之后，乐琪因个人原因离任基金经理一职，其档案更新时间变停留在2019年4月。

　　一顿操作猛如虎，除了被没收非法所得之外，还被罚款195万！正可谓“又坏又菜”！

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来源：和讯网